擅自刪改IPO申報文件？罰單來了！

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日前，證監(jiān)會網(wǎng)站信息顯示，證監(jiān)會對安信證券保代于右杰采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個月措施的決定。經(jīng)查，于右杰作為浙江野風(fēng)藥業(yè)股份有限公司創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦代表人，擅自修改通過公司審批的申報文件，未按公司要求重新履行審批程序。

此前，科創(chuàng)板IPO中也曾有過保代擅自更改申報文件的情形，監(jiān)管處理多以警示函、通報批評等為主。相比之下，安信證券保代該次處罰系近期類似事件中受到的最重處罰。

該次罰單落地前，證監(jiān)會已對安信證券及另一名保代作出監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。對此，證監(jiān)會要求安信證券加強(qiáng)對投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。

認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個月

注冊制下，以信息披露為核心的監(jiān)管理念已深入全行業(yè)，申報信息的真實、準(zhǔn)確、完整成為必備條件。擅自刪改IPO申報文件這樣的惡劣事件，也將遭到監(jiān)管重罰。

據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦代表人擅自改動申請文件、信息披露資料或者其他已提交文件的，證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會可以在3個月到12個月內(nèi)不受理保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

綜合來看，此次于右杰被證監(jiān)會采取6個月不受理的處罰，已經(jīng)符合“情節(jié)嚴(yán)重”的標(biāo)準(zhǔn)，系近年來保薦代表人因擅自改動申請文件等行為遭遇的最重處罰。

據(jù)了解，針對野風(fēng)藥業(yè)IPO項目，安信證券內(nèi)核委員會討論問題總共36個，其中近九成遭保代于右杰刪除，不僅收入、成本等方面的問題被刪除，公司歷史沿革都被部分刪改。

公開簡歷信息顯示，于右杰任安信證券投資銀行部業(yè)務(wù)副總監(jiān)，金融學(xué)碩士，具有7年以上投資銀行從業(yè)經(jīng)驗，此前曾負(fù)責(zé)或參與宇新股份、瀚川智能、真愛美家等首次公開發(fā)行股票并上市項目。

中證協(xié)信息顯示，于右杰曾在海通證券、方正證券承銷保薦等券商有過從業(yè)經(jīng)歷，在2017年加入安信證券，于2020年7月登記為保薦代表人。

監(jiān)管處罰的效果已經(jīng)顯現(xiàn)。10月26日，北交所公司路斯股份發(fā)布變更持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人的公告。因個人工作安排變動，安信證券指定投資銀行部業(yè)務(wù)總監(jiān)彭國峻接替于右杰繼續(xù)路斯股份的持續(xù)督導(dǎo)工作。

今年3月，路斯股份由安信證券保薦上市，于右杰在6月?lián)纬掷m(xù)督導(dǎo)保薦代表人之一。

安信、另一保代被監(jiān)管談話

于右杰被開出罰單之前，監(jiān)管對保薦機(jī)構(gòu)及另一名保代的處理已先行落地。

9月底，證監(jiān)會對安信證券采取監(jiān)管談話措施的決定。證監(jiān)會指出，安信證券作為浙江野風(fēng)藥業(yè)控股有限公司創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦機(jī)構(gòu)，相關(guān)保薦代表人擅自刪減、修改已通過公司內(nèi)核程序的申報文件內(nèi)容，未重新履行內(nèi)核程序即向證券交易所提交。

對此，證監(jiān)會要求安信證券合規(guī)負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人前往證監(jiān)會接受監(jiān)管談話。并要求安信證券加強(qiáng)對投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向深圳證監(jiān)局提交問責(zé)整改報告。

對于另外一名保代王志超，由于未及時發(fā)現(xiàn)并制止于右杰擅自刪減、修改已通過公司內(nèi)核程序的申報文件內(nèi)容，導(dǎo)致向證券交易所提交的申報文件未重新履行內(nèi)核程序，證監(jiān)會亦要求其前往證監(jiān)會接受監(jiān)管談話。

中證協(xié)保薦代表人分類C類名單中，安信證券已有8名保代上榜。其中，監(jiān)管因野風(fēng)股份對王志超作出的監(jiān)管處罰信息已登記在案。

Wind數(shù)據(jù)顯示，按發(fā)行日口徑，2022年以來，安信證券股權(quán)承銷保薦項目共有24個，股權(quán)承銷總額299.97億元，在行業(yè)中排名第8位。其中，安信證券年內(nèi)完成12個IPO項目，累計保薦金額達(dá)92.1億元，排名第12位。

撤單后仍遭處罰

擅自更改IPO申報文件，擬上市公司也難以實現(xiàn)最終沖關(guān)。

創(chuàng)業(yè)板信息顯示，野風(fēng)藥業(yè)于2021年5月遞交申請并獲得創(chuàng)業(yè)板受理，預(yù)計融資金額5.409億元，為其服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)分別為安信證券、中匯會計師事務(wù)所和錦天城律所。

今年3月，創(chuàng)業(yè)板發(fā)出第2輪審核問詢函，6月即作出終止上市審核決定。從終止決定內(nèi)容來看，該次終止系野風(fēng)藥業(yè)及安信證券主動撤回材料，但仍未能躲過監(jiān)管的嚴(yán)查。

自科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板推行注冊制以來，業(yè)內(nèi)曾有過違規(guī)改動申報文件的先例。早在2019年，因在保薦交控科技科創(chuàng)板首發(fā)申請過程中，未經(jīng)上交所同意，擅自改動發(fā)行人注冊申請文件，中金公司被出具警示函，兩名保代也被上交所通報批評。

類似地，中信證券也曾因保薦柏楚電子過程中違規(guī)修改科創(chuàng)板招股書，被證監(jiān)會采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

證監(jiān)會此前指出，中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)是提高資本市場信息披露質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，是防范證券欺詐造假行為、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要基礎(chǔ)，是深化資本市場改革、促進(jìn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。

證監(jiān)會將按照“零容忍”的工作方針，依法嚴(yán)肅追究中介機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員違法責(zé)任，切實提高違法成本，有力督促其發(fā)揮資本市場“看門人”作用，有效構(gòu)建以信息披露為核心的市場運(yùn)行體系。

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