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來源：金融界

作者：AI

11月24日，四川證監(jiān)局發(fā)布公告，對成都中鐵海達股權投資基金管理有限公司（下稱“中鐵海達”或公司）的六項違規(guī)行為，采取責令改正措施。

具體如下：

一、公司高級管理人員、股東等發(fā)生變更后，未按規(guī)定及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）報告。該行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）第二十五條第一款的規(guī)定。

二、公司管理的成都中融匯金企業(yè)管理中心（有限合伙）等基金，未按基金業(yè)協(xié)會規(guī)定辦理備案手續(xù)。該行為違反了《私募辦法》第八條第一款的規(guī)定。

三、2015年2月以來，公司管理的部分基金未按規(guī)定通過問卷調查等方式對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，未制作書面風險揭示書對投資者進行風險提示。該行為違反了《私募辦法》第十六條第一款的規(guī)定。

四、2015年2月至2021年8月期間，公司管理基金的部分投資者實繳金額不足100萬元。該行為違反了《私募辦法》第十二條、第十四條的規(guī)定。

五、2015年2月以來，公司在基金募集過程中對投資者作出保本保收益承諾，且在2021年新設基金的募集宣傳中使用“預期年化收益率”等字樣。該行為違反了《私募辦法》第十五條、第二十三條第九項和《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡稱《若干規(guī)定》）第六條第一款第四項的規(guī)定。

六、2021年1月以來，公司存在使用關聯(lián)方銀行賬戶收付基金財產的情形。該行為違反了《私募辦法》第二十三條第九項和《若干規(guī)定》第九條第一款第二項的規(guī)定。

根據《私募辦法》第三十三條、《若干規(guī)定》第十三條之規(guī)定，四川證監(jiān)局決定，對中鐵海達采取責令改正的行政監(jiān)管措施。要求公司應認真履行基金管理人職責，對存在的問題進行整改，切實維護投資者合法權益，并在收到本決定之日起30日內提交書面整改報告。

關鍵詞： 責令改正 基金募集