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近日，一家上市農(nóng)商行披露，該行原行長(zhǎng)和原風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)2022年履職評(píng)價(jià)結(jié)果為“不稱職”。對(duì)上市銀行高管一年的工作成績(jī)打出“不合格”，這在業(yè)內(nèi)較為罕見。

對(duì)董監(jiān)高履職進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，是公司治理的重要一環(huán)，更是銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)。

與可量化的績(jī)效考核相比，履職評(píng)價(jià)多注重行為和過程。如何對(duì)金融高管的履職情況作出公正、審慎的評(píng)價(jià)，難度不小。如評(píng)價(jià)規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)如何確立？面對(duì)“在位者”，如何保證客觀、獨(dú)立和真實(shí)評(píng)價(jià)？若作出了負(fù)面評(píng)價(jià)，又怎樣將對(duì)金融機(jī)構(gòu)的負(fù)面影響降到最低？

近年來，隨著監(jiān)管政策的逐步完善，金融機(jī)構(gòu)對(duì)董事、監(jiān)事和高管進(jìn)行履職評(píng)價(jià)進(jìn)入相對(duì)審慎的流程。

在建章立制方面，2021年6月，原銀保監(jiān)會(huì)印發(fā)了《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理準(zhǔn)則》，要求銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員履職評(píng)價(jià)制度，對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員開展履職評(píng)價(jià)。

在執(zhí)行細(xì)則方面，對(duì)董事和監(jiān)事的履職評(píng)價(jià)辦法已出臺(tái)。自2021年7月1日起施行的《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事監(jiān)事履職評(píng)價(jià)辦法(試行)》，規(guī)定了董事監(jiān)事履職評(píng)價(jià)的相關(guān)內(nèi)容，包括評(píng)價(jià)維度和重點(diǎn)、評(píng)價(jià)制度程序等。

雖然對(duì)金融高管的履職評(píng)價(jià)尚未有全國(guó)性的細(xì)則出臺(tái)，但是地方出臺(tái)的一些細(xì)則，可供借鑒。今年1月，《河北省銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員年度履職監(jiān)管評(píng)價(jià)辦法(試行)》發(fā)布，要求對(duì)銀行、保險(xiǎn)的高管人員履職行為進(jìn)行持續(xù)性監(jiān)管，明確當(dāng)高管人員履職評(píng)價(jià)被確定為不稱職等次的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可依照有關(guān)規(guī)定建議上一級(jí)管理機(jī)構(gòu)或組織人事主管單位撤換該高管人員。

此外，在評(píng)價(jià)方法方面，聘請(qǐng)外部專家或市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等獨(dú)立第三方協(xié)助開展對(duì)董監(jiān)高的履職評(píng)價(jià)亦可是鼓勵(lì)的方向。

當(dāng)前，多數(shù)上市銀行披露了2022年度董監(jiān)高履職評(píng)價(jià)結(jié)果?？梢灶A(yù)見的是，隨著各項(xiàng)制度不斷完善，金融機(jī)構(gòu)對(duì)董監(jiān)高履職評(píng)價(jià)將趨于常態(tài)化、全面化和客觀化，以此推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)穩(wěn)健發(fā)展。

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