本文來源：時代財經 作者：武佩璇

8月1日，廣東證監(jiān)局對光大證券（601788.SH）廣東分公司及下屬營業(yè)部、多位相關業(yè)務負責人出具了6份行政監(jiān)督管理措施。

(資料圖)

此次對光大證券的處罰主要涉及營業(yè)部合規(guī)不嚴的問題，包括相關工作人員協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔損失，并存在向客戶提供科創(chuàng)板測試題答案等情形。

對此，光大證券方面回復時代財經稱，“針對上述事項，公司高度重視，已第一時間責令廣東分公司及相關營業(yè)部對業(yè)務開展及合規(guī)管理進行自查整改，并啟動對相關人員的調查問責。同時，公司將引以為戒，在全司范圍內持續(xù)強化專項自查整改以及加強對從業(yè)人員的合規(guī)培訓，不斷完善內控合規(guī)制度建設和執(zhí)業(yè)行為管控?！?/p>

據時代財經不完全統(tǒng)計，這已經是光大證券年內第四次收到罰單，此前罰單還涉及債券承銷、保薦督導等業(yè)務。

圖片來源：圖蟲創(chuàng)意

四接罰單

8月1日，廣東證監(jiān)局對光大證券廣東分公司出具了警示函。該分公司管理的云浮新興荔園路證券營業(yè)部主要存在三大違規(guī)行為。一是原負責人張林開、員工李國新、葉鎮(zhèn)華等人協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔損失；二是部分員工存在向客戶提供科創(chuàng)板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問題、提供答復口徑等情形；三是未按規(guī)定及時向廣東證監(jiān)局報告客戶集體投訴等重大事項。

天眼查顯示，光大證券云浮新興荔園路證券營業(yè)部從2022年年底至今，涉嫌多起民事訴訟案件，前后共有4位當事人狀告該營業(yè)部及旗下多名員工，此次被廣東證監(jiān)局“點名”的張林開、李國新、葉鎮(zhèn)華便在其中。

圖片來源：天眼查

廣東證監(jiān)局不僅向光大證券廣東分公司出具了警示函，也對上述營業(yè)部采取責令增加內部合規(guī)檢查次數措施的決定，此外對該營業(yè)部原負責人張林開作出2年內不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務的處罰決定，另外3名涉事員工亦被處以相應的處罰決定。

據時代財經不完全統(tǒng)計，這已經是光大證券年內第4次收到罰單，涉及業(yè)務還包括債券承銷、保薦督導等方面。

2023年2月20日，上海證監(jiān)局因光大證券作為北京贏鼎教育科技股份有限公司的主辦券商，在持續(xù)督導期間，未能勤勉盡責履行審慎核查義務，未能發(fā)現(xiàn)贏鼎教育通過虛構業(yè)務虛增業(yè)務收入的情形，對其采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

針對持續(xù)督導期間未盡責的問題，光大證券6月份再次被“點名”。

6月6日，江蘇證監(jiān)局因光大證券作為納芯微（688052.SH）和帝科股份（300842.SZ）的首發(fā)上市保薦機構，在持續(xù)督導過程中存在多處違規(guī)情形，對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

在光大證券持續(xù)督導期間，上述兩家公司出現(xiàn)了公告內容與實際情況不符、財務報告內部控制與合規(guī)性管理存在缺陷等問題，但光大證券均未發(fā)現(xiàn)。由此江蘇證監(jiān)局認為其未能嚴格履行持續(xù)督導相關要求，出具了警示函。

另外，6月1日，光大證券作為四平城投相關債務融資工具的主承銷商，存在違反銀行間債券市場相關自律管理規(guī)則的行為，被中國銀行間市場交易商協(xié)會予以嚴重警告。

對于此次事件，光大證券方面回應時代財經時表示，公司高度重視，對相關問題開展了全面自查自糾，深入整改，避免再次發(fā)生類似問題，對相關責任人將進行嚴肅追責問責；近年來，公司通過重檢內部規(guī)章制度、加強內控管理流程等措施，進一步規(guī)范了債務融資承銷發(fā)行工作，全面提升公司業(yè)務執(zhí)業(yè)水平和規(guī)范性。

高管動蕩

自2013年“816烏龍指事件”爆發(fā)，光大證券內控問題由此浮出水面，到2016年的“MPS跨國并購案”暴雷更是暴露出其嚴重的風控體系缺陷。

此外，光大證券近年來人事“地震”頻發(fā)，高管動蕩嚴重。

2022年4月，時任董事長閆峻、總裁劉秋明、副總裁王忠、副總裁梅鍵等人分別被降職、勤勉談話及批評教育。據時代財經不完全統(tǒng)計，此前光大證券就有包括前任董事長薛峰、前投行總經理杜雄飛等5名重要高管被調查或受處分。

從業(yè)績上來看，光大證券2023年上半年業(yè)績表現(xiàn)較為可觀。其近日披露的業(yè)績快報顯示，上半年錄得營業(yè)收入61.84億元，歸母凈利潤23.96億元，分別增長15.09%和13.67%。

自2018年業(yè)績“滑鐵盧”之后，2019年至2021年，光大證券的業(yè)績緩慢回升，2021年時的營業(yè)收入已趕超2015年，但從歸母凈利潤來看仍未恢復到2015年的“高光水平”。

數據來源：Wind。制圖：時代財經

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