近日，有從業(yè)者因參加中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱“中證協(xié)”）組織的“證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試”（簡稱“水平測試”）時，因查閱電子手表而被中證協(xié)采取自律措施。

券商中國記者注意到，自2022年6月“證券業(yè)從業(yè)人員資格考試”更名為“水平測試”以來，中證協(xié)已通報多起在水平測試中使用智能電子設(shè)備的違規(guī)行為。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，一旦作弊被發(fā)現(xiàn)，不僅會被所在券商辭退，還會被協(xié)會采取認(rèn)定十二個月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)（全部證券業(yè)務(wù)）的紀(jì)律處分。

(相關(guān)資料圖)

參加水平測試用電子手表作弊，開除并紀(jì)律處分

根據(jù)中證協(xié)網(wǎng)站信息，經(jīng)查，陳杭在從業(yè)期間于2022年11月26日參加中證協(xié)組織的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價專場測試，在“投資銀行業(yè)務(wù)”科目測試中查閱電子手表，上述行為屬于“在測試中使用手機(jī)等電子設(shè)備查閱相關(guān)內(nèi)容的”嚴(yán)重違規(guī)情形，違反了中證協(xié)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

中證協(xié)表示，考慮到違規(guī)行為發(fā)生時所在機(jī)構(gòu)已因此對陳杭采取責(zé)令解除勞動合同的內(nèi)部問責(zé)措施，根據(jù)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實(shí)施細(xì)則》第三十九、四十八條等相關(guān)規(guī)定，決定對陳杭采取認(rèn)定十二個月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)（全部證券業(yè)務(wù)）的紀(jì)律處分，并按規(guī)定記入中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫和證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

值得一提的是，該罰單還引發(fā)了一個小插曲，由于該作弊的從業(yè)人員與某位近期從某券商離職的前知名電子分析師陳杭同名，導(dǎo)致不少人猜測是否為同一人。

無辜“躺槍”的前分析師陳杭還在朋友圈對此做出澄清：“重名的人很多，叫‘陳杭’的人名很多。本人至少兩年內(nèi)沒參加過任何證券考試，問的人太多了，特此回復(fù)下。”

開除、協(xié)會通報！對水平測試違規(guī)行為零容忍

2022年6月24日，中證協(xié)宣布，“證券業(yè)從業(yè)人員資格考試”更名為“證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試”（簡稱“水平測試”）。同時，《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實(shí)施細(xì)則》（下稱《實(shí)施細(xì)則》）也于2022年7月8日起正式發(fā)布實(shí)施。

據(jù)悉，新證券法規(guī)定了證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。相應(yīng)的《實(shí)施細(xì)則》將測試目的調(diào)整為以考核從業(yè)人員的相關(guān)基礎(chǔ)知識為主，轉(zhuǎn)向綜合考察從業(yè)人員專業(yè)能力是否符合行業(yè)和對應(yīng)崗位要求，規(guī)定了測試成績是證明其具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)能力參考，同時規(guī)定了測試科目試卷正確率達(dá)到60%以上即為該科目達(dá)到基本要求。

《實(shí)施細(xì)則》根據(jù)近年來發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點(diǎn)，分類細(xì)化違規(guī)責(zé)任，力求處理更加準(zhǔn)確、合理。明確測試違規(guī)情形從原來的17種增加至20種，并根據(jù)違規(guī)行為嚴(yán)重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類。對特別嚴(yán)重的違規(guī)情形，給予取消當(dāng)次全部成績且禁考60個月。

券商中國記者注意到，自“證券從業(yè)資格考試”更名為“水平測試”以來，有多名從業(yè)者因在水平測試中因作弊等違規(guī)情形，不僅被用人單位辭退，還被中證協(xié)通報、采取紀(jì)律處分，并記入誠信檔案。

僅2022年11月以來，中證協(xié)就通報了三起券商員工在參加水平測試時的作弊行為。這三人分別是國信證券的余某雯（參加2022年8月21日的水平測試）、中金財富證券的仝某利（參加2022年9月24日的水平測試）、國海證券的周某（參加2022年11月26日的水平考試）。

據(jù)悉，上述三位從業(yè)人員，均在水平測試?yán)锏摹白C券投資顧問業(yè)務(wù)”科目中存在“在測試中使用手機(jī)等電子設(shè)備查閱相關(guān)內(nèi)容”的違規(guī)行為。中證協(xié)稱，考慮上述從業(yè)人員的所在券商均已因此采取與違規(guī)者解除勞動合同/辭退的處理措施，中證協(xié)決定對決定對上述人員采取認(rèn)定十二個月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)（全部證券業(yè)務(wù)）的紀(jì)律處分，并記入中證協(xié)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫和證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

校對：李凌鋒

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